Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ 48 / 10574

СимФаворит писал(а):
Здравствуйте, подскажите пожалуйста как разработать ПВК для Индивидуального Предпринимателя? Можно ли скачать пример с сайта Росфинмониторинга и подставить свои данные?? Насколько они там актуальные и если нет, то что нужно изменить?? Нужно ли их прошивать и скреплять печатью либо достаточно просто скрепить степлером??

Здравствуйте.
Чтобы самостоятельно разработать правильные ПВК нужно потратить уйму времени на изучение законодательства.
Шаблон на сайте Росфина сделан в 2014 году. С тех пор законодательство очень сильно изменилось.
Требований к прошивке законодательство не устанавливает, но по правилам делопроизводства нужно прошить.

Подробнее о разработке ПВК можно почитать на нашем сайте внешняя ссылка

Подскажите пожалуйста внутреннее сообщение о сделке необходимо составлять по отношению к любой сделке, либо только по подозрительным или подлежащим обязательному контролю??? заранее спасибо

26.09.17, 19:49
СимФаворит писал(а):
Подскажите пожалуйста внутреннее сообщение о сделке необходимо составлять по отношению к любой сделке, либо только по подозрительным или подлежащим обязательному контролю??? заранее спасибо

Здравствуйте.
Согласно Постановлению Правительства № 667 внутреннее сообщение составляется в отношении:
а) операций (сделок), подлежащих обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона;
б) операций (сделок), подлежащих документальному фиксированию в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона по указанным в нем основаниям;
в) необычных операций (сделок), в том числе подпадающих под критерии выявления и признаки необычных сделок, осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.

Добрый день, подскажите пожалуйста если у меня договор заключен с клиентом как физ лицом на приобретение им квартиры с применением средств маткапитала, а авансовый платеж по нашему договору он мне перечислил со своего счета индивидуального предпринимателя, НУЖНО ЛИ ПЕРЕЗАКЛЮЧИТЬ С НИМ ДОГОВОР КАК С ИП?? Анкету на него заполнять как на физ лицо либо ип??
спасибо

24.10.17, 05:57
СимФаворит писал(а):
Добрый день, подскажите пожалуйста если у меня договор заключен с клиентом как физ лицом на приобретение им квартиры с применением средств маткапитала, а авансовый платеж по нашему договору он мне перечислил со своего счета индивидуального предпринимателя, НУЖНО ЛИ ПЕРЕЗАКЛЮЧИТЬ С НИМ ДОГОВОР КАК С ИП?? Анкету на него заполнять как на физ лицо либо ип??
спасибо

Договор перезаключать нет необходимости, но идентифицировать лучше как ИП.

а при отправке сообщений 3фм его писать как ип или физ.лицо??

24.10.17, 08:26
СимФаворит писал(а):
а при отправке сообщений 3фм его писать как ип или физ.лицо??

В 3-ФМ 04 и физ.лица и ИП считаются в одной графе

спасибо

подскажите пожалуйста когда составляется акт проверки на бумажном носителе по 3-ФМ 04 указывается только число действующих клиентов или их фамилии и паспортные данные тоже??

24.10.17, 17:36
СимФаворит писал(а):
подскажите пожалуйста когда составляется акт проверки на бумажном носителе по 3-ФМ 04 указывается только число действующих клиентов или их фамилии и паспортные данные тоже??

Форма документа произвольная. Никаких законодательных требований к нему нет.