Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ 48 / 10574

здравствуйте подскажите пожалуйста если с клиентом заключен договор о консультационных услугах по оценке риска продажи квартиры по г. москва либо договор на сбор справок по квартире. и в последствии была сделка по этой квартире(в период действия такого договора), но мы о ней не знали и по договору мы не должны были ее проводить. должны ли мы подать сведения о таком договоре в росфинмониторинг??

добрый день! подскажите пожалуйста, если сделка подпадает под критерий - сильная поспешность квартиры, то где и как мне это отобразить??какое сообщение отсылать в финмониторинг?

27.10.17, 16:34
СимФаворит писал(а):
здравствуйте подскажите пожалуйста если с клиентом заключен договор о консультационных услугах по оценке риска продажи квартиры по г. москва либо договор на сбор справок по квартире. и в последствии была сделка по этой квартире(в период действия такого договора), но мы о ней не знали и по договору мы не должны были ее проводить. должны ли мы подать сведения о таком договоре в росфинмониторинг??

Росфин может придраться...
Сослаться на отсутствие у вас необходимой информации о сделке можно, но, как показывает практика, это никого не волнует.

28.10.17, 09:29
СимФаворит писал(а):
добрый день! подскажите пожалуйста, если сделка подпадает под критерий - сильная поспешность квартиры, то где и как мне это отобразить??какое сообщение отсылать в финмониторинг?

Это необычная операция. Фиксируется во внутреннем сообщении. А если она будет признана Вами подозрительной, нужно отчитаться по форме 1-ФМ 02.

Об этом Вам обязательно должны были рассказать на обучении по ПОД/ФТ.

Скажите, обязательно ли хранить все редакции пвк в бумажном виде для индивидуального предпринимателя? или достаточно последней обновленной версии со всеми обновлениями?

01.11.17, 14:18
Marinabuka писал(а):
Скажите, обязательно ли хранить все редакции пвк в бумажном виде для индивидуального предпринимателя? или достаточно последней обновленной версии со всеми обновлениями?

Рекомендую хранить документы в течение 5 лет.

Добрый день!подскажите пожалуйста,если я арендую офис для себя по безвозмездному договору у своего друга, нужно ли мне составлять на него анкету? Или какое то сообщение посылать??

01.11.17, 14:18
Marinabuka писал(а):
Скажите, обязательно ли хранить все редакции пвк в бумажном виде для индивидуального предпринимателя? или достаточно последней обновленной версии со всеми обновлениями?

Нужно хранить. Есть пример 2017 года запроса Правил внутреннего контроля аж с 2011 года.

02.11.17, 14:58
СимФаворит писал(а):
Добрый день!подскажите пожалуйста,если я арендую офис для себя по безвозмездному договору у своего друга, нужно ли мне составлять на него анкету? Или какое то сообщение посылать??

Не нужно ничего оформлять и посылать

Добрый вечер! Подскажите пожалуйста при заполнении ФЭС 01 появились следующие вопросы:
Если сделкой является продажа квартиры то какие данные заполнять:
1. сведения об участнике операции: если продавец- то ПЛАТЕЛЬЩИК или ПОЛУЧАТЕЛЬ?
покупатель - ПОЛУЧАТЕЛЬ или ПЛАТЕЛЬЩИК??
2. При заполнении графы - Документы, являющиеся основанием совершения операции (сделки)
код вида документа: надо писать 17( договор купли-продажи) или 22 (договор продажи недвижимости)??
И если мной неправильно заполнены предыдущие сообщения есть ли за это наказание?
спасибо