Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ 48 / 10574

Уважаемые участники. Предлагаю в этой теме обсуждать вопросы, касающиеся правил внутреннего контроля в целя ПОД/ФТ для агентств недвижимости. Делиться предписаниями РОсфинмониторинга, проблемами исполнения положений ПВК по ПОД/ФТ на практике.

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ В РОСФИНМОНИТОРИНГ ЧЕРЕЗ ЛИЧНЫЙ КАБИНЕТ ОРГАНИЗАЦИЙ И ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ НА САЙТЕ РФМ
В личных кабинетах организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, расположена вкладка «Правила внутреннего контроля».

Что необходимо сделать организациям и ИП:
1. ВАЖНО!!! Проверить свои правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ на соответствие нормам действующего законодательства. Последние существенные изменения, которые должны быть отражены в ПВК по ПОД/ФТ вступили в силу 10 января 2016 г.

Подробнее о разработке ПВК по ПОД/ФТ для организаций и ИП

2. Отсканировать ПВК в соответствии с требованиями Росфинмониторинга в формате PDF.

Технические требования к приложению:

Максимальный размер файла - 15Мб

Примечание: Оптимальное разрешение при сканировании 300dpi. Если информация о ПВК расположена на нескольких страницах, рекомендовано объединить их в один файл, не превышающий заданных размеров. Если размер файла превышен, следует разбить файл на части, не нарушая целостности страниц ПВК, с указанием частей файла в наименовании файла.

Пример: ПВК_Часть_1-3.pdf

3. Отправить ПВК в Росфинмониторинг через вкладку в личном кабинете.

Пинигина Елена писал(а):
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ В РОСФИНМОНИТОРИНГ ЧЕРЕЗ ЛИЧНЫЙ КАБИНЕТ ОРГАНИЗАЦИЙ И ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ НА САЙТЕ РФМ
В личных кабинетах организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, расположена вкладка «Правила внутреннего контроля».

Что необходимо сделать организациям и ИП:
1. ВАЖНО!!! Проверить свои правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ на соответствие нормам действующего законодательства. Последние существенные изменения, которые должны быть отражены в ПВК по ПОД/ФТ вступили в силу 10 января 2016 г.

Подробнее о разработке ПВК по ПОД/ФТ для организаций и ИП

2. Отсканировать ПВК в соответствии с требованиями Росфинмониторинга в формате PDF.

Технические требования к приложению:

Максимальный размер файла - 15Мб

Примечание: Оптимальное разрешение при сканировании 300dpi. Если информация о ПВК расположена на нескольких страницах, рекомендовано объединить их в один файл, не превышающий заданных размеров. Если размер файла превышен, следует разбить файл на части, не нарушая целостности страниц ПВК, с указанием частей файла в наименовании файла.

Пример: ПВК_Часть_1-3.pdf

3. Отправить ПВК в Росфинмониторинг через вкладку в личном кабинете.

А где можно найти эти изменения чтоб внести в свои ПВК которые вступили с 10 января 2016 года?

Изменения вносились неоднократно. Вот последние три Федеральных закона, которыми вносились изменения в Федеральный закон №115-ФЗ
Федеральный закон от 08.06.2015 N 140-ФЗ "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Федеральный закон от 21.07.2014 N 218-ФЗ (ред. от 30.12.2015) "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (изменения внесены Федеральным законом от 30.12.2015 N 421-ФЗ,
Федеральный закон №424-ФЗ от 30.12.2015 г «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Дополнительно должна быть разработана анкета новая иностранной структуры без образования юридического лица, даже если таких клиентов нет.

Пинигина Елена писал(а):
Изменения вносились неоднократно. Вот последние три Федеральных закона, которыми вносились изменения в Федеральный закон №115-ФЗ
Федеральный закон от 08.06.2015 N 140-ФЗ "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Федеральный закон от 21.07.2014 N 218-ФЗ (ред. от 30.12.2015) "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (изменения внесены Федеральным законом от 30.12.2015 N 421-ФЗ,
Федеральный закон №424-ФЗ от 30.12.2015 г «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Дополнительно должна быть разработана анкета новая иностранной структуры без образования юридического лица, даже если таких клиентов нет.

Подскажите с каждым выходом нового федерального закона я должна его вносить в пвк и выпускать новую редакцию? а если она у меня на 31 страницах, а законы допустим выходят раз в месяц то сколько у меня книг этих будет :sh_ok:

или я что то не правильно поняла?

Изменения вносятся только в случае они касаются текста ПВК. В остальном Вам необходимо оформить только дополнительный инструктаж. При изменениях, вы можете не менять полностью редакцию ПВК, а сделать изменения к ним Но изменения удобно делать, когда их не много и это не затруднит применение ПВК. В последних актах были существенные изменения, поэтому лучше сделать новую редакцию.

Пинигина Елена писал(а):
Изменения вносятся только в случае они касаются текста ПВК. В остальном Вам необходимо оформить только дополнительный инструктаж. При изменениях, вы можете не менять полностью редакцию ПВК, а сделать изменения к ним Но изменения удобно делать, когда их не много и это не затруднит применение ПВК. В последних актах были существенные изменения, поэтому лучше сделать новую редакцию.

а вы не могли бы мне в этом помочь, я совсем новичок в этом деле, с 1 сентября что мне нужно внести в пвк какие были новые постановления и приказы?

Здравствуйте, напишите мне на мою почту внешняя ссылка Я вышлю Вам перечень изменяющих нормативных актов.

Пинигина Елена писал(а):
Здравствуйте, напишите мне на мою почту внешняя ссылка Я вышлю Вам перечень изменяющих нормативных актов.

Спасибо большое

Добрый день!!!
Не могу разобраться как ВНЕСТИ ИЗМЕНЕНИЯ В ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ ?
У меня маленькое Агентство недвижимости.
В этом году открыл ИП, встал на учет в Росфинмониторинг, составил (т.е. помогли) ПВК, создал приказ о назначении СДЛ.
Помогите!!!